BANCO DE PREGUNTAS PARTE 10

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PREGUNTAS 91-100

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Trading Con Éxito

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#	Jeux	Précision	temps
1	Trading Con Éxito 19 Avril 2026	% 100	01:28

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BANCO DE PREGUNTAS PARTE 10


BANCO DE PREGUNTAS PARTE 10Version en ligne PREGUNTAS 91-100 par Trading Con Éxito 1 Las Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva se deberán adherir al FOGAIN: a De manera voluntaria b Con carácter obligatorio c Solo si realizan operaciones con terceros países 2 ¿Cuál de las siguientes opciones relacionada con "información privilegiada" considera correcta? a La información privilegiada no deberá ser pública b La información privilegiada debe referirse de forma directa o indirecta a uno o varios emisores o instrumentos financieros c Todas las opciones son correctas 3 Según el "Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre, por el que se aprueba el texto refundido de la Ley del Mercado de Valores" las empresas que podrán realizar servicios de inversión son: a Las Agencias de Valores b Las sociedades anónimas c Las sociedades limitadas 4 En relación a las entidades de crédito, ¿Cuál de las siguientes opciones es correcta?: a Las entidades de crédito no podrán en ningún caso realizar servicios de inversión b Las entidades de crédito, podrán realizar de forma habitual todos los servicios de inversión y servicios auxiliares c Las entidades de crédito no necesitarán la autorización de la CNMV para la prestación de servicios de inversión y auxiliares 5 ¿Cuál de las siguientes actividades, forma parte de una actividad de inversión? a La negociación por cuenta propia b El asesoramiento en materia de inversión c Todas las opciones son correctas 6 Las empresas de inversión clasificarán a los clientes como: a Minoristas y mayoristas b Profesionales, empresarios y particulares c Minoristas, profesionales y contrapartes elegibles 7 Se considerarán clientes minoristas: a Aquellos de los que se presuma experiencia, conocimientos y cualificación necesaria para la toma de decisiones de inversión y valoración de riesgos b Los bancos centrales c Aquellos que no tengan la consideración de profesionales 8 Del cumplimiento normativo del Compliance, pueden surgir efectos colaterales: a Si existe eficacia en los modelos existentes b Si la persona jurídica fracasa en la adopción y desarrollo del programa, el Juez puede considerarlo ineficaz c Si la perspectiva económica es eficaz 9 En relación con el Compliance, se dice que existe "desventaja en perspectiva" cultural cuando… a Cuando el órgano encargado de la verificación del cumplimiento normativo cuente con el apoyo y respaldo del departamento de marketing b Cuando el órgano encargado de la verificación del cumplimiento normativo cuente con el apoyo y respaldo de la alta dirección c Cuando el órgano encargado de la verificación del cumplimiento normativo no cuente con el apoyo y respaldo de la alta dirección 10 La implantación de un programa de Cumplimiento Normativo o Compliance Officer supone a las empresas una serie de ventajas, pero también le puede suponer algún inconveniente. Señale, entre las siguientes respuestas, cual se puede entender como una de estas ventajas: a La exigencia de más requisitos o condiciones a la comercialización de productos o servicios supondrá una mayor agilidad en los mismos b Exención o atenuación de la responsabilidad penal c Su implantación no va a resultar costosa si atendemos a que la normativa en vigor en España es muy específica y resumida

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Las Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva se deberán adherir al FOGAIN:

¿Cuál de las siguientes opciones relacionada con "información privilegiada" considera correcta?

Según el "Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre, por el que se aprueba el texto refundido de la Ley del Mercado de Valores" las empresas que podrán realizar servicios de inversión son:

En relación a las entidades de crédito, ¿Cuál de las siguientes opciones es correcta?:

¿Cuál de las siguientes actividades, forma parte de una actividad de inversión?

Las empresas de inversión clasificarán a los clientes como:

Se considerarán clientes minoristas:

Del cumplimiento normativo del Compliance, pueden surgir efectos colaterales:

En relación con el Compliance, se dice que existe "desventaja en perspectiva" cultural cuando…

La implantación de un programa de Cumplimiento Normativo o Compliance Officer supone a las empresas una serie de ventajas, pero también le puede suponer algún inconveniente. Señale, entre las siguientes respuestas, cual se puede entender como una de estas ventajas: