BANCO DE PREGUNTAS PARTE 9

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PREGUNTAS 81-90

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Trading Con Éxito

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#	Jeux	Précision	temps
1	Trading Con Éxito 27 Avril 2026	% 100	01:39

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BANCO DE PREGUNTAS PARTE 9


BANCO DE PREGUNTAS PARTE 9Version en ligne PREGUNTAS 81-90 par Trading Con Éxito 1 Seleccione la opción correcta, relativa al sistema de clasificación de clientes: a Tendrá la consideración de clientes profesionales, aquellos que presuma experiencia, conocimientos y cualificación en materias de inversión b Tendrán la consideración de clientes profesionales los empresarios que tengan un total de activo menor a 20 millones de euros, una cifra anual menor de 40 millones de euros y que los recursos propios sean menores a 2 millones de euros c Las entidades financieras y demás personas jurídicas con independencia de si están autorizadas o reguladas por los Estados, ya sean o no miembros de la Unión Europea 2 Seleccione cuál de las siguientes opciones, relativas a las labores de supervisión e inspección de los mercados españoles es correcta: a El organismo competente para acometer las labores de supervisión e inspección de los mercados españoles y de la actividad de sus intervinientes será la CNMV b El organismo competente para acometer las labores de supervisión e inspección de los mercados españoles y de la actividad de sus intervinientes será el Banco de España c El organismo competente para acometer las labores de supervisión e inspección de los mercados españoles y de la actividad de sus intervinientes será la Agencia Española de Supervisión Financiera 3 Según la normativa vigente en materia de prevención del blanqueo de capitales, se consideran sujetos obligados en cuanto al cumplimiento de sus disposiciones a: a Las Pymes, en general b Los notarios c Ninguna de las respuestas es correcta 4 ¿Cuáles de las siguientes opciones se corresponde con una actuación considerada “manipulación del mercado”? a Las operaciones a la apertura o cierre que pudiere crear confusión o engaño a los inversores b Exponer públicamente valoraciones sobre un producto financiero, cuando ya se han tomado posiciones sobre éstos c Todas las opciones son correctas 5 En relación a las empresas cuya actividad se centre en la prestación de servicios de inversión, respecto al diseño y comercialización de productos financieros, seleccione la opción correcta: a Cuando diseñen instrumentos financieros para su venta a clientes, deben garantizar que estén elaborados para responder a las necesidades en función del tipo de cliente b Deben de comprender las características de los instrumentos financieros ofertados o recomendados, aunque no garanticen la compatibilidad hacia las necesidades del cliente c No es necesario establecer un mercado objetivo al diseñar productos financieros si se distribuyen únicamente a través de terceros 6 ¿Cuál de las siguientes entidades tiene la condición de contraparte elegible, según establece el artículo 203 del Texto Refundido de la Ley del Mercado de Valores? a Las instituciones de inversión colectiva y sus sociedades gestoras b Los clientes minoristas que operen a través de una empresa de servicios de inversión c Cualquier persona jurídica no financiera que realice operaciones en mercados secundarios 7 Seleccione la respuesta correcta relativa a las "recomendaciones y advertencias" sobre los riesgos asociados a los instrumentos financieros y estrategias de inversión": a La información referente a los instrumentos financieros y a las estrategias de inversión deberá incluir orientaciones y advertencias apropiadas sobre los riesgos asociados a tales instrumentos o estrategias b En el caso de valores distintos de acciones emitidas por una entidad de crédito, la información suministrada a los inversores se limita a la proporcionada en el folleto del inversor c Todas las opciones son correctas 8 Entre otros, se consideran clientes profesionales a: a Los empresarios que presenten una cifra de negocios igual o superior a 40 millones de euros (entre otras condiciones) b Los inversores institucionales, sin excepciones, que tengan como actividad habitual invertir e valores u otros instrumentos financieros c Todas las opciones son correctas 9 Dentro del concepto "persona del medio político", encontramos a: a Los miembros del órgano de dirección de una institución privada nacional b Los familiares hasta segundo grado debido a que, de forma indirecta, pueden participar en la actividad política c Directores, directores adjuntos y miembros del consejo de administración, o función equivalente, de una organización internacional 10 El organismo encargado de autorizar la creación de empresas de servicios de inversión es: a El Banco Central Europeo b La Comisión Nacional del Mercado de Valores c El Banco de España

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Seleccione la opción correcta, relativa al sistema de clasificación de clientes:

Seleccione cuál de las siguientes opciones, relativas a las labores de supervisión e inspección de los mercados españoles es correcta:

Según la normativa vigente en materia de prevención del blanqueo de capitales, se consideran sujetos obligados en cuanto al cumplimiento de sus disposiciones a:

¿Cuáles de las siguientes opciones se corresponde con una actuación considerada “manipulación del mercado”?

En relación a las empresas cuya actividad se centre en la prestación de servicios de inversión, respecto al diseño y comercialización de productos financieros, seleccione la opción correcta:

¿Cuál de las siguientes entidades tiene la condición de contraparte elegible, según establece el artículo 203 del Texto Refundido de la Ley del Mercado de Valores?

Seleccione la respuesta correcta relativa a las "recomendaciones y advertencias" sobre los riesgos asociados a los instrumentos financieros y estrategias de inversión":

Entre otros, se consideran clientes profesionales a:

Dentro del concepto "persona del medio político", encontramos a:

El organismo encargado de autorizar la creación de empresas de servicios de inversión es: