Trivia Prevención y control del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva

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Trivia Prevención y control del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva


Trivia Prevención y control del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masivaVersion en ligne Prueba par Pilar 1 ¿Cuál de los siguientes NO es un objetivo de la Prevención y control del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva? a Ofrecer a las partes interesadas un clima de seguridad en cuanto al control por parte de CEVALDOM de los riesgos asociados a los delitos de lavado de activos. b Establecer políticas, procedimientos y controles internos en materia de PLAFT/PADM que permitan cumplir con las disposiciones legales vigentes. c Instaurar cuando se requiera y el departamento lo considere oportuno, la capacitación y entrenamientos del personal en materia de prevención de los delitos referidos responsabilidad de la organización d Mantener registros de las transacciones realizadas que permitan identificar adecuadamente a los sujetos que participan en las mismas y posibiliten la reconstrucción de dichas operaciones. 2 ¿Qué es la Debida Diligencia del Cliente? a Evaluar el riesgo asociado a la relación comercial, con el objetivo de prevenir delitos. b Recopilar información básica al inicio de la relación comercial. c Verificar la identidad de sus clientes cuando son personas juridícas y evalúa el riesgo asociado a la relación comercial. d Recopilar información sin evaluar el origen de los fondos 3 ¿Qué es un PEP? a Cualquier cliente que realiza transacciones internacionales. b Cualquier individuo que desempeña o ha desempeñado, durante los últimos tres (3) años altas funciones públicas. c Presidentes y ministros en funciones, por lo que no se incluyen familiares, socios comerciales ni personas que hayan ocupado cargos en el pasado. d Es un individuo que automáticamente está involucrado en lavado de activos. 4 ¿Cuál es mi responsabilidad para prevenir el delito de lavado de activos y de financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva? a Realizar denuncias en actitudetica@cevaldom.com b Solicitar la debida diligencia. c Apoyar todos los procesos establecidos para realizar las pruebas y revisiones necesarias. d Asumir que clientes conocidos o recomendados no representan riesgo. 5 ¿Cuál de estas afirmaciones es falsa? - Puede haber más de una opción correcta Escoge una o varias respuestas a Está prohibido informar al cliente o a terceros, salvo a las autoridades competentes, que una operación fue reportada como sospechosa b CEVALDOM debe resguardar los registros por un plazo de cinco (5) años, c CEVALDOM es un sujeto obligado con deberes no restringidos d En la etapa de reclutamiento del personal, se deben realizar la debida diligencia del candidato. 6 ¿Cuál de los siguientes es un riesgo particularmente crítico para un DCV? a Retrasos en vacaciones del personal b Fallas en la compensación y liquidación de valores c Pérdida de reputación por quejas de titulares en redes d Errores en campañas de marketing 7 ¿Qué documento describe los riesgos, controles y responsables dentro de la organización a Matriz de Riesgos b Mapa de Procesos c Procedimiento de gestión de eventos e incidentes d Manual de Riesgos 8 El Oficial de Cumplimiento se encarga de: a Comunicar transacciones sospechosas a la SIMV b Aprobar la vinculación de clientes de CEVALDOM c Gestionar todo lo relacionado al programa de cumplimiento y reportes de PLAFT d Realizar debida diligencia de los empleados dos veces al año 9 Elige los casos que apliquen como señal de alerta: Escoge una o varias respuestas a Un carro nuevo de un colaborador b Instrucciones de transferencia con datos inconsistentes. c Un documento que certifica que una operación de mucho dinero ya fue liquidada d Archivos o documentos con alteraciones visibles. 10 ¿Cuáles de las siguientes acciones ayudan a que puedas prevenir el lavado de activos en CEVALDOM? - Elige las que apliquen Escoge una o varias respuestas a Capacitarse en políticas y procedimientos internos sobre PLAFT. b Revisar las operaciones liquidadas c Reportar operaciones inusuales o sospechosas. d Procesar de inmediato toda solicitud urgente de cambio de titularidad, para no retrasar la operativa.

Vous pouvez intégrer le jeu dans un LMS compatible avec LTI 1.1 ou LTI 1.3 comme Canvas, Moodle ou Blackboard. Les scores seront ainsi automatiquement enregistrés dans le carnet de notes de la plateforme.

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¿Cuál de los siguientes NO es un objetivo de la Prevención y control del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva?

¿Qué es la Debida Diligencia del Cliente?

¿Qué es un PEP?

¿Cuál es mi responsabilidad para prevenir el delito de lavado de activos y de financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva?

¿Cuál de estas afirmaciones es falsa? - Puede haber más de una opción correcta

Escoge una o varias respuestas

¿Cuál de los siguientes es un riesgo particularmente crítico para un DCV?

¿Qué documento describe los riesgos, controles y responsables dentro de la organización

El Oficial de Cumplimiento se encarga de:

Elige los casos que apliquen como señal de alerta:

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¿Cuáles de las siguientes acciones ayudan a que puedas prevenir el lavado de activos en CEVALDOM? - Elige las que apliquen

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