1.
Menciona cual de estas listas restrictivas es una lista local
A
OFAC
B
Clinton
C
PEPs
2.
Daniel maneja información confidencial de pago de nóminas. Sara su esposa es una reclutadora de talentos y desea hacerle una oferta a Alan, que trabaja con Daniel. Sara le pide información de los ingresos de Alan a Daniel. ¿Qué debe hacer Daniel?
A
Darle la información pues es su esposa y existe el secreto conyugal
B
Daniel no le debe dar la información pues es de carácter confidencial
C
Debe darle información incorrecta a Sara
3.
Lucía esta realizando un evento para recaudación de fondos, necesita imprimir 700 flyers, pero no tiene impresora, como debe ir a la oficina al día siguiente le dice a su equipo que puede imprimir en su oficina. ¿Puede hacer esto Lucia?
A
Si mientras reponga las hojas
B
No puede hacerlo pues es un recurso de la oficina
C
Si y puede pedir a RRHH que le descuente de su rol de pagos
4.
Si el equipo de Compliance detecta una coincidencia exacta con las listas de las Naciones Unidas, que debe hacer?
A
Declinar el negocio y reportar a través del formulario ONU
B
Declinar el negocio
C
Poner una denuncia en fiscalía
5.
la compañía PEPITOS S.A. recibió una fuerte transacción del cartel CNJ. Hace una contribución a una ONG y pide a sus empleados que cada uno haga un depósito de USD8k a una cuenta de ahorros. Que etapa de lavado es?
A
Integración
B
Encubrimiento
C
Colocación
6.
¿Cual de estas es una señal de alerta?
A
Demanda de juicios por alimentos
B
Siniestros parciales muy frecuentes
C
Cliente muy nervioso al contraer el negocio
7.
Cuando el equipo de Compliance emite una alerta con respecto a sectores de alto riesgo, está cumpliendo con la política...
A
Conozca su empleado
B
Conozca su mercado
C
conozca su cliente
8.
Asegurado que solicita la emisión de una póliza con sumas aseguradas altas y se niega a entregar documentos de vinculación. Debo aplicar la política...
A
Conozca su empleado
B
Conozca su mercado
C
Conozca su cliente
9.
¿Por qué es tan importante verificar en las listas OFAC?
A
Porque somos una corporación con su casa matriz en Estados Unidos
B
Porque el gobierno de Estados Unidos nos pondría multas muy altas
C
Todas las anteriores
10.
¿Qué función tiene el Consejo de Seguridad de Naciones Unidas?
A
Prevenir y fomentar la paz entre sus países miembros
