REPORTE DE TRANSACCIONES INDIVIDUALES
REPORTE INTERNO SOBRE OPERACIONES INUSUALES
REPORTE DE OPERACIONES SOSPECHOSAS “ROS
TRANSACCIONES MÚLTIPLES EN EFECTIVO
REPORTE DE LA ETAPA DE MONITOREO
Como resultado de la etapa de monitoreo deben elaborarse reportes que permitan establecer el perfil de riesgo residual de la entidad, la evolución individual y consolidada de los perfiles de riesgo de los factores de riesgo y de los riesgos asociados
Incremento en el nivel de activos del Asociado sin justificación y que se salen del perfil del Asociado y al verificar no tiene justificación
Constituye una operación inusual aquella cuya cuantía o características no guarda relación con la actividad económica ordinaria o normal de la entidad, o que por su número, cantidad o características no se ajusta a las pautas de normalidad establecidas por la entidad para un sector, una industria o una clase de contraparte
Transacciones individuales en efectivo cuyo valor, sea igual o superior a diez millones de pesos ($10.000.000) si es en moneda legal o cinco mil dólares de los Estados Unidos de América (USD5.000) o su equivalente en otras monedas
Transacciones en efectivo que se realicen en una o varias oficinas, durante un mes calendario, por o en beneficio de una misma persona y que en su conjunto igualen o superen los cincuenta millones de pesos ($50.000.000) si es en moneda legal o veinticinco mil dólares de los Estados Unidos de América (USD25.000) o su equivalente en otras monedas